Q247. หนังสือชี้ชวนการลงทุน (Prospectus) จากต่างประเทศ ต้องผ่าน ก.ล.ต. และกงสุลไหม?

ตอบโดยทีมนิติกรณ์ NYC Visa & Translation

หนังสือชี้ชวนต่างประเทศไม่ได้ต้องผ่านทั้ง ก.ล.ต. และกงสุลเสมอไป ต้องแยกระหว่างการใช้เป็นข้อมูลประกอบธุรกรรม กับการนำมาใช้เสนอขายหลักทรัพย์ในไทย ซึ่งอาจอยู่ภายใต้หลักเกณฑ์ด้านการอนุญาต การยื่นข้อมูล หรือข้อยกเว้นเฉพาะ การนิติกรณ์ไม่ใช่การอนุญาตเสนอขายและไม่ใช่การรับรองคุณภาพการลงทุน 1. ระบุประเภทหลักทรัพย์ ผู้ออก กลุ่มผู้ลงทุน และลักษณะการเสนอขายหรือการใช้เอกสารให้ชัด แล้วสอบถามสำนักงาน ก.ล.ต. ว่ากรณีนี้อยู่ภายใต้หลักเกณฑ์ใด 2. ขอรายการเอกสารและรูปแบบภาษาที่ต้องใช้ รวมถึงว่าต้องยื่นหนังสือชี้ชวนทั้งฉบับ ข้อมูลเพิ่มเติม หรือเอกสารรับรองสถานะผู้ออกด้วยหรือไม่ 3. ถามแยกให้ชัดว่าเอกสารใดต้องรับรองลายมือชื่อ สำเนา หรือผ่านนิติกรณ์ ไม่ควรนำหนังสือชี้ชวนทั้งเล่มไปรับรองโดยยังไม่ทราบขอบเขต 4. หากต้องรับรองเอกสารจากต่างประเทศ ให้ตรวจสายการรับรองกับสถานทูตไทยที่รับผิดชอบ และจัดทำคำแปลตามรูปแบบที่ผู้รับกำหนด ข้อผิดพลาดที่พบบ่อยคือเข้าใจว่าหนังสือชี้ชวนที่ได้รับอนุญาตหรือยื่นต่อผู้กำกับดูแลต่างประเทศแล้วสามารถนำมาเสนอขายในไทยได้ทันที แม้มีตรากงสุลก็ยังต้องพิจารณาข้อกำหนดของไทยแยกต่างหาก ก่อนยื่น โปรดตรวจหลักเกณฑ์ล่าสุดกับสำนักงาน ก.ล.ต. และสถานทูตที่เกี่ยวข้อง